Видеоконференция в Zoom по вопросам комплаенс при подключении клиента
Порядок действий
Пожалуйста, запланируйте и заполните анкету, прежде чем приступать к бронированию встречи.
Данная первичная видеоконференция по вопросам комплаенс предназначена исключительно для общения между клиентом, проходящим процедуру подключения, и IFB. К участию допускаются только клиент, проходящий подключение, и его надлежащим образом уполномоченные представители.
Видеоконференция по вопросам комплаенс с IFB проводится после предоставления предварительной документации для процедуры «Знай своего клиента» (KYC) и до одобрения счёта или начала обслуживания. Она является обязательным промежуточным этапом процедуры KYC и позволяет сотрудникам службы комплаенс банка:
- Установить личность потенциального клиента в ходе непосредственного взаимодействия в режиме реального времени
- Уточнить структуру и цель предлагаемых отношений
- Оценка законности и происхождения средств
- Устранение нерешённых вопросов комплаенс или несоответствий в документах
- Определение категории риска и возможной необходимости применения усиленных мер углублённой проверки контрагента
До проведения этой видеоконференции и получения официального разрешения от службы комплаенс активация счёта и обработка операций не допускаются.
Отказ от ответственности в отношении записи, осуществляемой в соответствии с регуляторными требованиями
Во избежание сомнений IFB настоящим уведомляет всех участников о том, что все видеоконференции Zoom, организуемые, проводимые или посещаемые IFB, записываются полностью либо частично в целях соблюдения регуляторных и законодательных требований, комплаенса, надзора, аудита, управления рисками, а также в доказательственных целях. Получая доступ к любой такой видеоконференции, присоединяясь к ней или иным образом участвуя в ней, каждый участник прямо подтверждает, принимает и безотзывно соглашается на аудиовизуальную запись, обработку, хранение, сохранение, просмотр и, при необходимости, раскрытие таких записей компетентным надзорным, регуляторным, судебным и иным уполномоченным органам в соответствии с применимым законодательством, нормативными актами и внутренними системами корпоративного управления.
Если участник не даёт согласия на такую запись, он не вправе присутствовать на видеоконференции, получать к ней доступ или иным образом в ней участвовать и обязан немедленно отключиться.
