Первичная видеоконференция с посредником в Zoom
Порядок действий
Пожалуйста, запланируйте и заполните анкету, прежде чем приступать к бронированию встречи.
Эта первоначальная видеоконференция с посредником предназначена исключительно для общения между посредником и IFB. Участие ограничивается посредником, надлежащим образом представляющим потенциального клиента, а также его мандат, структуру и цель обращения. Сами потенциальные клиенты в этой сессии не участвуют.
Видеоконференция по вопросам комплаенс с посредником проводится до предоставления предварительных документов по принципу «знай своего клиента» (KYC), до какого-либо непосредственного взаимодействия с клиентом и до одобрения счёта. Она является этапом процесса комплаенс-оценки и позволяет специалистам IFB по комплаенс:
- установить личность потенциального клиента и полномочия посредника
- оценить полномочия, на основании которых действует посредник, если таковые имеются
- уточнить структуру предлагаемого клиента и предполагаемые банковские отношения
- оценить законность и происхождение средств
- выявление любых тревожных признаков, несоответствий или пробелов в документации
- определить, соответствует ли дело критериям для перехода к этапу KYC с участием клиента
Отказ от ответственности в отношении записи, осуществляемой в соответствии с регуляторными требованиями
Во избежание сомнений IFB настоящим уведомляет всех участников о том, что все видеоконференции Zoom, организуемые, проводимые или посещаемые IFB, записываются полностью либо частично в целях соблюдения регуляторных и законодательных требований, комплаенса, надзора, аудита, управления рисками, а также в доказательственных целях. Получая доступ к любой такой видеоконференции, присоединяясь к ней или иным образом участвуя в ней, каждый участник прямо подтверждает, принимает и безотзывно соглашается на аудиовизуальную запись, обработку, хранение, сохранение, просмотр и, при необходимости, раскрытие таких записей компетентным надзорным, регуляторным, судебным и иным уполномоченным органам в соответствии с применимым законодательством, нормативными актами и внутренними системами корпоративного управления.
Если участник не даёт согласия на такую запись, он не вправе присутствовать на видеоконференции, получать к ней доступ или иным образом в ней участвовать и обязан немедленно отключиться.
