Videoconferencia por Zoom de incorporación y cumplimiento normativo para PEP
Procedimiento
Le rogamos que programe y complete el cuestionario antes de proceder a reservar su reunión.
Esta videoconferencia inicial de cumplimiento normativo está reservada estrictamente a la comunicación entre la persona expuesta políticamente (PEP) e IFB. La participación se limita a la PEP y a sus representantes jurídicos o financieros debidamente autorizados. No podrán asistir intermediarios, facilitadores ni terceros ajenos.
La videoconferencia de cumplimiento normativo para PEP tiene lugar tras la presentación de la documentación KYC preliminar y antes de cualquier aprobación de cuenta o incorporación del cliente. Constituye una medida reforzada de diligencia debida de carácter obligatorio, exigida por las normas regulatorias internacionales. La finalidad de esta sesión es permitir que los oficiales de cumplimiento normativo de IFB:
- verificar la identidad de la PEP mediante interacción directa
- confirmar las funciones o vinculaciones políticas actuales y pasadas de la PEP
- evaluar el origen legal de los fondos que vayan a depositarse o gestionarse
- comprender la naturaleza, el alcance y los beneficiarios previstos de la relación bancaria
- evaluar cualquier exposición reputacional o legal asociada al perfil de la persona expuesta políticamente (PEP)
- determinar si se justifica una supervisión reforzada del cumplimiento normativo y la escalada interna
No podrá abrirse ninguna cuenta ni formalizarse ninguna relación financiera hasta que esta videoconferencia se haya completado a plena satisfacción del departamento de cumplimiento normativo de IFB y se haya emitido la autorización interna formal.
Descargo de responsabilidad sobre grabaciones regulatorias
Para evitar cualquier duda, IFB notifica por la presente a todos los participantes que todas las videoconferencias de Zoom organizadas, alojadas o a las que asista IFB se graban, total o parcialmente, con fines regulatorios, legales, de cumplimiento normativo, de supervisión, de auditoría, de gestión de riesgos y probatorios. Al acceder, unirse o participar de cualquier otro modo en dichas videoconferencias, cada participante reconoce, acepta y consiente de forma expresa e irrevocable la grabación audiovisual, el tratamiento, la conservación, el almacenamiento, la revisión y, cuando proceda, la comunicación de dichas grabaciones a las autoridades supervisoras, regulatorias, judiciales o a otras autoridades legalmente facultadas, de conformidad con las leyes, los reglamentos y los marcos de gobernanza interna aplicables.
Cuando un participante no consienta dicha grabación, dicho participante no está autorizado a asistir, acceder ni participar de ningún otro modo en la videoconferencia y deberá desconectarse de inmediato.
