اجتماع Zoom مرئي عن بُعد للامتثال بشأن الأشخاص المعرّضين سياسياً (PEP) عند التسجيل
الإجراء
يُرجى تحديد موعد ثم إكمال الاستبيان بعد ذلك قبل المتابعة إلى حجز اجتماعكم.
يقتصر هذا الاجتماع المرئي الأولي عن بُعد الخاص بالامتثال حصرًا على التواصل بين الشخص المعرّض سياسيًا (PEP) وIFB. ويقتصر الحضور على الشخص المعرّض سياسيًا وممثليه القانونيين أو الماليين المفوّضين أصولًا. ولا يجوز حضور أي وسطاء أو وسطاء مُيسِّرين أو أطراف ثالثة لا صلة لها بالأمر.
يُعقد الاجتماع المرئي عن بُعد الخاص بامتثال الأشخاص المعرّضين سياسيًا (PEP) بعد تقديم الوثائق الأولية الخاصة بـ KYC وقبل أي موافقة على الحساب أو بدء علاقة العمل. ويُعدّ إجراءً إلزاميًا من إجراءات العناية الواجبة المعززة تقتضيه المعايير التنظيمية الدولية. والغرض من هذه الجلسة هو تمكين مسؤولي الامتثال في IFB من:
- التحقق من هوية الشخص السياسي المعرّض للمخاطر (PEP) من خلال التفاعل المباشر
- التأكد من المناصب والارتباطات السياسية الحالية والسابقة للشخص المعرّض سياسيًا (PEP)
- تقييم المصدر القانوني للأموال المراد إيداعها أو إدارتها وأصلها
- فهم الطبيعة المقصودة للعلاقة المصرفية ونطاقها والمستفيدين منها
- تقييم أي تعرّض للمخاطر المتعلقة بالسمعة أو الجوانب القانونية يرتبط بملف الشخص المعرّض سياسيًا (PEP)
- تحديد ما إذا كانت هناك حاجة إلى مراقبة امتثال معززة وتصعيد داخلي
لا يجوز فتح أي حساب ولا إضفاء الطابع الرسمي على أي علاقة مالية قبل استكمال هذا الاجتماع المرئي عن بُعد على النحو الذي يرضي إدارة الامتثال في IFB كل الرضا، وقبل صدور الإذن الداخلي الرسمي.
إخلاء المسؤولية بشأن التسجيل التنظيمي
تفاديًا لأي لبس، يُخطر IFB بموجب هذا جميع المشاركين بأن جميع الاجتماعات المرئية عن بُعد عبر Zoom التي ينظمها IFB أو يستضيفها أو يشارك فيها تُسجَّل كليًا أو جزئيًا لأغراض تنظيمية ونظامية وأغراض الامتثال والإشراف والتدقيق وإدارة المخاطر والإثبات. وبالدخول إلى أي من هذه الاجتماعات المرئية أو الانضمام إليها أو المشاركة فيها بأي صورة أخرى، يقر كل مشارك صراحةً ويقبل ويوافق موافقة لا رجعة فيها على التسجيل السمعي البصري لهذه الاجتماعات ومعالجته والاحتفاظ به وتخزينه ومراجعته، وعلى الإفصاح عنه عند الاقتضاء إلى السلطات الإشرافية أو التنظيمية أو القضائية المختصة أو غيرها من الجهات التي يخوّلها القانون ذلك، وفقًا للقوانين والأنظمة وأطر الحوكمة الداخلية المعمول بها.
وإذا لم يوافق أحد المشاركين على هذا التسجيل، فلا يجوز له حضور الاجتماع المرئي عن بُعد أو الدخول إليه أو المشاركة فيه بأي شكل آخر، وعليه قطع الاتصال فورًا.
