İlk Aracı Zoom Video Konferansı
Prosedür
Lütfen görüşmenizi ayarlamadan önce anketi planlayınız ve tamamlayınız.
Bu ilk aracı Video Konferansı yalnızca aracı ile IFB arasındaki iletişime özgüdür. Katılım, potansiyel müşteriyi ve onun yetkisini, yapısını ve amacını usulüne uygun biçimde sunan aracı ile sınırlıdır. Potansiyel müşterilerin kendileri bu oturuma katılmaz.
Aracı ile yapılan uyum video konferansı, ön Müşterini Tanı (KYC) belgelerinin sunulmasından önce ve müşteriyle herhangi bir doğrudan temas veya hesap onayından önce gerçekleştirilir. Uyum değerlendirme sürecinin bir adımını oluşturur ve IFB'nin uyum görevlilerinin şunları yapabilmesini sağlar:
- potansiyel müşterinin kimliğini ve Aracı'nın yetkilendirilmesini anlamak
- aracının varsa hangi yetki kapsamında hareket ettiğini değerlendirin
- önerilen müşterinin yapısını ve amaçlanan bankacılık ilişkisini netleştirmek
- fonların meşruiyetini ve kaynağını değerlendirmek
- uyarı işaretlerini, tutarsızlıkları veya belgelerdeki eksiklikleri tespit etmek
- dosyanın müşteriye yönelik KYC aşamasına ilerletilmeye uygun olup olmadığını belirlemek
Düzenleyici Kayıt Bildirimi
Şüpheye yer bırakmamak amacıyla IFB, tüm katılımcılara, IFB tarafından düzenlenen, ev sahipliği yapılan veya katılım sağlanan tüm Zoom video konferanslarının düzenleyici, mevzuata ilişkin, uyum, denetim, teftiş, risk yönetimi ve delil niteliğindeki amaçlarla tamamen veya kısmen kayda alındığını bildirir. Her katılımcı, bu tür bir video konferansa erişerek, katılarak veya başka bir surette iştirak ederek, bu kayıtların görsel-işitsel olarak kaydedilmesini, işlenmesini, saklanmasını, muhafaza edilmesini, incelenmesini ve gerekli olduğu hallerde yetkili denetim, düzenleyici, yargı veya hukuken yetkili diğer makamlara açıklanmasını, yürürlükteki kanunlar, düzenlemeler ve kurum içi yönetişim çerçeveleri uyarınca açıkça kabul ettiğini, onayladığını ve geri alınamaz biçimde muvafakat verdiğini beyan eder.
Bir katılımcının bu kayda onay vermemesi halinde, söz konusu katılımcı video konferansa katılmaya, erişmeye veya başka şekilde iştirak etmeye yetkili değildir ve bağlantısını derhal kesmelidir.
