Wideokonferencja Zoom dotycząca wdrożenia i Compliance dla osób PEP
Procedura
Prosimy o wyznaczenie terminu i wypełnienie kwestionariusza przed przystąpieniem do rezerwacji spotkania.
Ta wstępna wideokonferencja w zakresie compliance jest zastrzeżona wyłącznie dla komunikacji między osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP) a IFB. Udział mogą wziąć wyłącznie osoba PEP oraz jej należycie upoważnieni przedstawiciele prawni lub finansowi. Nie mogą uczestniczyć żadni pośrednicy, Facilitatorzy ani niezwiązane ze sprawą osoby trzecie.
Wideokonferencja w ramach Compliance dotycząca osób PEP odbywa się po przekazaniu wstępnej dokumentacji KYC, lecz przed jakimkolwiek zatwierdzeniem rachunku lub rozpoczęciem współpracy. Stanowi ona obowiązkowy środek zwiększonej należytej staranności, wymagany na mocy międzynarodowych standardów regulacyjnych. Celem tego spotkania jest umożliwienie specjalistom ds. Compliance w IFB:
- zweryfikować tożsamość osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne (PEP) w drodze bezpośredniego kontaktu
- potwierdzić obecne i dawne funkcje polityczne lub powiązania osoby PEP
- ocena legalnego źródła i pochodzenia środków, które mają zostać zdeponowane lub zarządzane
- zrozumieć zamierzony charakter, zakres i beneficjentów relacji bankowej
- ocenić wszelkie ryzyko reputacyjne lub prawne związane z profilem osoby PEP
- ocenić, czy uzasadnione jest zaostrzenie monitoringu compliance i wewnętrzna eskalacja sprawy
Żaden rachunek nie może zostać otwarty, a żadna relacja finansowa sformalizowana, dopóki wideokonferencja nie zostanie przeprowadzona w sposób w pełni satysfakcjonujący dział compliance IFB i dopóki nie zostanie wydana formalna wewnętrzna autoryzacja.
Zastrzeżenie regulacyjne dotyczące nagrywania
Dla uniknięcia wątpliwości IFB niniejszym informuje wszystkich uczestników, że wszystkie wideokonferencje w aplikacji Zoom organizowane, prowadzone lub w których uczestniczy IFB są nagrywane w całości lub w części dla celów regulacyjnych, ustawowych, związanych z compliance, nadzorczych, audytowych, zarządzania ryzykiem oraz dowodowych. Poprzez uzyskanie dostępu do jakiejkolwiek takiej wideokonferencji, dołączenie do niej lub inny udział w niej każdy uczestnik wyraźnie potwierdza, akceptuje i nieodwołalnie wyraża zgodę na nagrywanie obrazu i dźwięku, przetwarzanie, przechowywanie, archiwizowanie, analizę oraz – w przypadkach wymaganych – udostępnianie takich nagrań właściwym organom nadzorczym, regulacyjnym, sądowym lub innym organom uprawnionym na mocy prawa, zgodnie z obowiązującymi przepisami, regulacjami i wewnętrznymi zasadami ładu korporacyjnego.
Jeżeli uczestnik nie wyraża zgody na takie nagrywanie, nie jest uprawniony do uczestniczenia w wideokonferencji, uzyskiwania do niej dostępu ani brania w niej udziału w jakikolwiek inny sposób i jest zobowiązany niezwłocznie się rozłączyć.
