Wideokonferencja Zoom dotycząca compliance w procesie wdrażania Klienta
Procedura
Prosimy o wyznaczenie terminu i wypełnienie kwestionariusza przed przystąpieniem do rezerwacji spotkania.
Ta wstępna wideokonferencja w zakresie Compliance jest zarezerwowana wyłącznie dla komunikacji pomiędzy Klientem przechodzącym proces przyjęcia a IFB. Udział w niej jest ograniczony do Klienta przechodzącego proces przyjęcia oraz jego należycie umocowanych przedstawicieli.
Wideokonferencja z IFB w zakresie compliance odbywa się po przekazaniu wstępnej dokumentacji Know-Your-Customer (KYC), przed zatwierdzeniem rachunku lub rozpoczęciem współpracy. Stanowi obowiązkowy etap pośredni procesu KYC, umożliwiający pracownikom ds. compliance Banku:
- Zweryfikować tożsamość potencjalnego Klienta w drodze bezpośredniej interakcji na żywo
- Wyjaśnienie struktury i celu proponowanej relacji
- Ocena legalności i pochodzenia środków
- Wyjaśnienie zaległych kwestii dotyczących compliance lub niespójności w dokumentach
- Określenie klasyfikacji ryzyka oraz ewentualnych wymogów rozszerzonej należytej staranności
Przed zakończeniem niniejszej wideokonferencji oraz wydaniem przez zespół ds. compliance formalnego zezwolenia nie jest dopuszczalna aktywacja rachunku ani przetwarzanie transakcji.
Zastrzeżenie regulacyjne dotyczące nagrywania
Dla uniknięcia wątpliwości IFB niniejszym informuje wszystkich uczestników, że wszystkie wideokonferencje w aplikacji Zoom organizowane, prowadzone lub w których uczestniczy IFB są nagrywane w całości lub w części dla celów regulacyjnych, ustawowych, związanych z compliance, nadzorczych, audytowych, zarządzania ryzykiem oraz dowodowych. Poprzez uzyskanie dostępu do jakiejkolwiek takiej wideokonferencji, dołączenie do niej lub inny udział w niej każdy uczestnik wyraźnie potwierdza, akceptuje i nieodwołalnie wyraża zgodę na nagrywanie obrazu i dźwięku, przetwarzanie, przechowywanie, archiwizowanie, analizę oraz – w przypadkach wymaganych – udostępnianie takich nagrań właściwym organom nadzorczym, regulacyjnym, sądowym lub innym organom uprawnionym na mocy prawa, zgodnie z obowiązującymi przepisami, regulacjami i wewnętrznymi zasadami ładu korporacyjnego.
Jeżeli uczestnik nie wyraża zgody na takie nagrywanie, nie jest uprawniony do uczestniczenia w wideokonferencji, uzyskiwania do niej dostępu ani brania w niej udziału w jakikolwiek inny sposób i jest zobowiązany niezwłocznie się rozłączyć.
