Videoconferenza Zoom di onboarding e Compliance per PEP
Procedura
La preghiamo di pianificare e successivamente compilare il questionario prima di procedere alla prenotazione della Sua riunione.
Questa videoconferenza iniziale di compliance è strettamente riservata alla comunicazione tra la persona politicamente esposta (PEP) e IFB. La partecipazione è limitata alla PEP e ai suoi rappresentanti legali o finanziari debitamente autorizzati. Non è ammessa la presenza di intermediari, facilitatori o terzi estranei.
La videoconferenza di compliance per le PEP ha luogo dopo la presentazione della documentazione KYC preliminare, ma prima di qualsiasi approvazione del conto o onboarding. Essa costituisce una misura obbligatoria di due diligence rafforzata, richiesta dagli standard regolamentari internazionali. Lo scopo di tale sessione è consentire ai responsabili della compliance di IFB di:
- verificare l'identità della PEP mediante interazione diretta
- confermare le funzioni o le affiliazioni politiche attuali e pregresse della PEP
- valutare la fonte e l'origine legittima dei fondi da depositare o gestire
- comprendere la natura, la portata e i beneficiari previsti del rapporto bancario
- valutare qualsiasi esposizione reputazionale o legale connessa al profilo della PEP
- valutare se siano opportuni un monitoraggio di compliance rafforzato e un'escalation interna
Nessun conto potrà essere aperto, né alcun rapporto finanziario formalizzato, fino a quando la presente videoconferenza non sarà conclusa con piena soddisfazione del dipartimento di compliance di IFB e non sarà stata rilasciata la formale autorizzazione interna.
Dichiarazione di esclusione di responsabilità in materia di registrazione regolamentare
Ai fini di maggiore chiarezza, IFB comunica con la presente a tutti i partecipanti che tutte le videoconferenze Zoom organizzate od ospitate da IFB, o alle quali IFB partecipa, sono registrate, integralmente o in parte, per finalità regolamentari, legali, di compliance, di vigilanza, di audit, di gestione del rischio e probatorie. Accedendo, partecipando o comunque prendendo parte a una tale videoconferenza, ciascun partecipante riconosce, accetta e acconsente espressamente e in via irrevocabile alla registrazione audiovisiva, al trattamento, alla conservazione, all'archiviazione, all'esame e, ove richiesto, alla comunicazione di tali registrazioni alle autorità di vigilanza, regolamentari, giudiziarie o comunque legittimate competenti, in conformità alle leggi, ai regolamenti e ai quadri di governance interni applicabili.
Qualora un partecipante non acconsenta a tale registrazione, lo stesso non è autorizzato a partecipare, accedere o comunque prendere parte alla videoconferenza e deve disconnettersi immediatamente.
