Verfahren
Bitte planen Sie zunächst Zeit für den Fragebogen ein und füllen Sie ihn anschließend aus, bevor Sie Ihre Besprechung buchen.
Diese Videokonferenz ist ausschließlich der Kommunikation zwischen einem bestehenden Kunden der IFB und den zeichnungsberechtigten Vertretern der Bank vorbehalten. Die Teilnahme ist streng auf den Kunden und seine ordnungsgemäß bevollmächtigten Vertreter beschränkt, etwa Rechtsberater, Finanzberater oder in den Unterlagen der Bank förmlich erfasste Unternehmensvertreter.
Sie kann auf Initiative des Kunden in jeder Phase der Bankbeziehung einberufen werden, sei es für Routineangelegenheiten oder im Zusammenhang mit komplexeren strategischen, administrativen oder operativen Anliegen. Zweck dieser Sitzung ist es, dem Kunden einen sicheren, direkten und vertraulichen Kanal für den Austausch mit leitenden Mitarbeitern der Bank in Echtzeit zu bieten.
Typische Themen, die in solchen Sitzungen behandelt werden, sind unter anderem:
- Klärung von Fragen zu Kontoführung, Transaktionsstatus oder Dokumentationsanforderungen
- Änderungen der Kontostrukturen, einschließlich Aktualisierungen zu wirtschaftlich Berechtigten, Zeichnungsberechtigten oder Kontaktdaten
- Einreichung neuer Dokumente oder Erklärungen im Zusammenhang mit sich ändernden Kundenaktivitäten oder Rechtsordnungen
- Gespräch über maßgeschneiderte Bankdienstleistungen, Produktstrukturierung oder treuhänderische Vereinbarungen
- Koordination der Kundenbetreuung über mehrere Rechtsordnungen oder auf Gruppenebene
- Eskalation technischer oder dienstleistungsbezogener Probleme, die über den regulären Kundensupport nicht gelöst werden
- vertraulicher Austausch zu möglichen reputations-, compliance- oder risikobezogenen Entwicklungen
- usw.
Obwohl es sich nicht um eine aus Compliance-Gründen vorgeschriebene Videokonferenz handelt, wird die Sitzung nach den internen Governance- und aufsichtsrechtlichen Richtlinien der IFB durchgeführt. Die wesentlichen Ergebnisse können in der Kundenakte festgehalten werden, und erforderlichenfalls können nach dem Gespräch interne Bereiche (z. B. Recht, Compliance, Risikomanagement) hinzugezogen werden, um spezifische Anliegen zu klären.
Diese Gespräche sollen das Bekenntnis von IFB zu Diskretion, Reaktionsfähigkeit und Transparenz im Umgang mit vermögenden Kunden und institutionellen Partnern festigen.
Aufsichtsrechtlicher Hinweis zur Aufzeichnung
Zur Klarstellung weist IFB alle Teilnehmer darauf hin, dass sämtliche von IFB organisierten, durchgeführten oder besuchten Zoom-Videokonferenzen aus aufsichtsrechtlichen, gesetzlichen, Compliance-, Überwachungs-, Prüfungs-, risikomanagementbezogenen und beweisrechtlichen Gründen ganz oder teilweise aufgezeichnet werden. Mit dem Zugang zu einer solchen Videokonferenz, der Einwahl in sie oder der sonstigen Teilnahme an ihr erkennt jeder Teilnehmer ausdrücklich an, akzeptiert und willigt unwiderruflich in die Audio- und Videoaufzeichnung, Verarbeitung, Aufbewahrung, Speicherung, Auswertung und, soweit erforderlich, Weitergabe dieser Aufzeichnungen an zuständige Aufsichts-, Regulierungs-, Justiz- oder sonstige gesetzlich berechtigte Behörden ein, in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen, Vorschriften und internen Governance-Rahmenwerken.
Stimmt ein Teilnehmer einer solchen Aufzeichnung nicht zu, ist er nicht berechtigt, an der Videokonferenz teilzunehmen, auf sie zuzugreifen oder sich anderweitig an ihr zu beteiligen, und muss die Verbindung unverzüglich trennen.