Erste Zoom-Videokonferenz mit dem Vermittler
Verfahren
Bitte planen Sie zunächst Zeit für den Fragebogen ein und füllen Sie ihn anschließend aus, bevor Sie Ihre Besprechung buchen.
Diese erste Videokonferenz der Vermittler ist ausschließlich der Kommunikation zwischen dem Vermittler und IFB vorbehalten. Teilnehmen darf nur der Vermittler, der den potenziellen Kunden sowie dessen Mandat, Struktur und Zweck ordnungsgemäß vorstellt. Potenzielle Kunden selbst nehmen an dieser Sitzung nicht teil.
Die Compliance-Videokonferenz mit dem Vermittler findet vor der Einreichung der vorläufigen Know-Your-Customer-Unterlagen (KYC) und vor jeglichem direkten Kontakt mit dem Kunden oder einer Kontogenehmigung statt. Sie bildet einen Schritt im Compliance-Prüfungsprozess und ermöglicht den Compliance-Beauftragten der IFB Folgendes:
- die Identität des potenziellen Kunden und die Bevollmächtigung des Vermittlers nachvollziehen
- das Mandat prüfen, auf dessen Grundlage der Vermittler gegebenenfalls handelt
- die Struktur des vorgeschlagenen Kunden und die beabsichtigte Bankbeziehung klären
- die Rechtmäßigkeit und Herkunft der Mittel beurteilen
- etwaige Warnsignale, Unstimmigkeiten oder Dokumentationslücken identifizieren
- festzustellen, ob der Fall die Voraussetzungen für den Übergang in eine kundenseitige KYC-Phase erfüllt
Aufsichtsrechtlicher Hinweis zur Aufzeichnung
Zur Klarstellung weist IFB alle Teilnehmer darauf hin, dass sämtliche von IFB organisierten, durchgeführten oder besuchten Zoom-Videokonferenzen aus aufsichtsrechtlichen, gesetzlichen, Compliance-, Überwachungs-, Prüfungs-, risikomanagementbezogenen und beweisrechtlichen Gründen ganz oder teilweise aufgezeichnet werden. Mit dem Zugang zu einer solchen Videokonferenz, der Einwahl in sie oder der sonstigen Teilnahme an ihr erkennt jeder Teilnehmer ausdrücklich an, akzeptiert und willigt unwiderruflich in die Audio- und Videoaufzeichnung, Verarbeitung, Aufbewahrung, Speicherung, Auswertung und, soweit erforderlich, Weitergabe dieser Aufzeichnungen an zuständige Aufsichts-, Regulierungs-, Justiz- oder sonstige gesetzlich berechtigte Behörden ein, in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen, Vorschriften und internen Governance-Rahmenwerken.
Stimmt ein Teilnehmer einer solchen Aufzeichnung nicht zu, ist er nicht berechtigt, an der Videokonferenz teilzunehmen, auf sie zuzugreifen oder sich anderweitig an ihr zu beteiligen, und muss die Verbindung unverzüglich trennen.
