開戶 PEP 合規 Zoom 視訊會議

程序

請先預約並完成問卷,然後再繼續預約會面。

此首次合規視訊會議僅限於政治公眾人物(PEP)與 IFB 之間的溝通。參與者僅限該政治公眾人物及其正式授權的法律或財務代表。任何中介人、居間人或無關第三方均不得出席。

PEP 合規視訊會議於初步 KYC 文件提交之後、帳戶批核或客戶引入之前舉行,屬於國際監管標準所要求的強制性強化盡職審查措施。本次會議旨在使 IFB 的合規人員得以:

• 透過直接接觸核實政治公眾人物(PEP)的身分
• 確認政治公眾人物(PEP)現時及過往的政治職務或關聯
• 評估擬存入或管理資金的合法來源及出處
• 了解銀行關係的預期性質、範圍及受益人
• 評估與政治公眾人物(PEP)背景相關的任何聲譽或法律風險
• 判斷是否需要加強合規監察及內部上報

在本次視訊會議完成並令 IFB 合規部門完全滿意,且已取得正式內部授權之前,不得開立任何帳戶,亦不得確立任何金融關係。