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客戶開戶合規 Zoom 視訊會議

程序

請先預約並完成問卷,然後再繼續預約會面。

本次初步合規視訊會議嚴格限於開戶客戶與 IFB 之間的溝通,參與者僅限開戶客戶及其正式授權代表。

合規視訊會議在客戶提交初步「了解你的客戶」(KYC)文件之後、帳戶獲批或開戶之前進行。這是 KYC 程序中必不可少的中間步驟,使本行合規人員得以:

  • 透過即時互動核實準客戶之身分
  • 釐清擬建立關係的架構及目的
  • 評估資金的合法性及來源
  • 處理尚未解決的合規問題或文件不一致之處
  • 確定風險分類及可能需要的加強盡職審查要求

在完成此次視訊會議並獲合規團隊發出正式批准之前,不得進行帳戶啟用或交易處理。

預約合規 Zoom 視訊會議 客戶開戶

監管錄音免責聲明

為免生疑問,IFB 謹此通知所有參與者:IFB 組織、主持或出席的所有 Zoom 視訊會議,均出於監管、法定、合規、監督、審計、風險管理及舉證之目的,進行全部或部分錄製。凡進入、加入或以其他方式參與任何該等視訊會議者,均明確確認、接受並不可撤銷地同意,按照適用法律、法規及內部管治框架,對該等視訊會議進行影音錄製,並對相關錄影進行處理、保留、儲存及審閱,以及在有需要時向具權限的監督機構、監管機構、司法機關或其他依法有權的機構披露該等錄影。

如任何參與者不同意進行上述錄製,該參與者無權出席、進入或以其他方式參與視訊會議,並須立即斷開連線。