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客户合规开户 Zoom 视频会议
程序
请先预约并完成问卷,然后再继续预订您的会面。
此次首次合规视频会议严格限于开户客户与IFB之间的沟通。参会人员仅限开户客户及其经正式授权的代表。
合规视频会议在提交初步“了解你的客户”(KYC)文件之后、账户获批或客户准入之前进行。它是KYC流程中必经的中间环节,使本行合规人员能够:
- 通过实时互动核实潜在客户的身份
- 厘清拟建立关系的架构与目的
- 评估资金的合法性及来源
- 解决尚未解决的合规问题或文件不一致之处
- 确定风险分类及可能适用的强化尽职调查要求
在完成此次视频会议并经合规团队出具正式批准之前,不得进行账户激活或交易处理。
监管录音免责声明
为免疑义,IFB特此通知所有参与者:IFB组织、主持或参加的所有Zoom视频会议均会出于监管、法定、合规、监督、审计、风险管理及举证之目的进行全程或部分录制。通过访问、加入或以其他方式参与任何此类视频会议,各参与者即明确确认、接受并不可撤销地同意,依照适用法律、法规及内部治理框架,对该等会议进行音视频录制,并对录制内容进行处理、保存、存储、审阅,以及在必要时向有权的监管机构、监督机构、司法机关或其他依法享有权利的机构披露。
如参与者不同意进行此类录制，则该参与者无权出席、访问或以其他方式参与该视频会议，并须立即断开连接。
