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业务促成方首次 Zoom 视频会议
程序
请先预约并完成问卷,然后再继续预订您的会面。
此次业务促成方初次视频会议仅限业务促成方与IFB之间的沟通。参会人员仅限于正式介绍潜在客户及其委托事项、结构和目的的业务促成方。潜在客户本人不出席该会议。
与业务促成方的合规视频会议在提交初步“了解你的客户”（KYC）文件之前、且在与客户进行任何直接接触或账户批准之前进行。该会议是合规评估流程中的一个步骤，使IFB的合规人员能够：
- 了解潜在客户的身份以及业务促成方的授权情况
- 评估业务促成方所依据的授权(如有)
- 明确拟议客户的架构及预期的银行业务关系
- 评估资金的合法性及来源
- 识别任何风险信号、不一致之处或文件缺失
- 判定该案件是否符合进入面向客户的KYC阶段的条件
监管录音免责声明
为免疑义,IFB特此通知所有参与者:IFB组织、主持或参加的所有Zoom视频会议均会出于监管、法定、合规、监督、审计、风险管理及举证之目的进行全程或部分录制。通过访问、加入或以其他方式参与任何此类视频会议,各参与者即明确确认、接受并不可撤销地同意,依照适用法律、法规及内部治理框架,对该等会议进行音视频录制,并对录制内容进行处理、保存、存储、审阅,以及在必要时向有权的监管机构、监督机构、司法机关或其他依法享有权利的机构披露。
如参与者不同意进行此类录制，则该参与者无权出席、访问或以其他方式参与该视频会议，并须立即断开连接。
