Onboarding-videoconferentie via Zoom voor PEP-compliance
Procedure
Plan het invullen van de vragenlijst in en vul deze vervolgens in voordat u doorgaat met het boeken van uw gesprek.
Deze eerste compliance-videoconferentie is uitsluitend bestemd voor de communicatie tussen de politiek prominente persoon (PEP) en IFB. Deelname is beperkt tot de PEP en diens naar behoren gemachtigde juridische of financiële vertegenwoordigers. Tussenpersonen, facilitators of niet-betrokken derden mogen niet deelnemen.
De PEP-compliancevideoconferentie vindt plaats na de indiening van de voorlopige KYC-documentatie, maar vóór enige goedkeuring van een rekening of onboarding. Zij vormt een verplichte maatregel van verscherpte due diligence op grond van internationale regelgevende normen. Het doel van deze sessie is de compliance officers van IFB in staat te stellen om:
- de identiteit van de PEP verifiëren door middel van direct contact
- bevestigen van de huidige en eerdere politieke functies of affiliaties van de PEP
- de wettige bron en herkomst beoordelen van de middelen die worden gestort of beheerd
- inzicht verkrijgen in de beoogde aard, reikwijdte en begunstigden van de bankrelatie
- beoordelen van enige reputatie- of juridische blootstelling die samenhangt met het profiel van de PEP
- bepalen of verscherpte compliancebewaking en interne escalatie gerechtvaardigd zijn
Er mag geen rekening worden geopend en geen financiële relatie worden geformaliseerd voordat deze videoconferentie ten genoegen van de afdeling compliance van IFB volledig is afgerond en formele interne goedkeuring is verleend.
Regelgevende disclaimer inzake opnames
Ter voorkoming van twijfel stelt IFB hierbij alle deelnemers in kennis van het feit dat alle Zoom-videoconferenties die door IFB worden georganiseerd, gehost of bijgewoond, geheel of gedeeltelijk worden opgenomen voor regelgevende, wettelijke, compliance-, toezichts-, audit-, risicobeheers- en bewijsdoeleinden. Door toegang te nemen tot, deel te nemen aan of anderszins te participeren in een dergelijke videoconferentie erkent, aanvaardt en verleent elke deelnemer uitdrukkelijk en onherroepelijk toestemming voor de audiovisuele opname, verwerking, bewaring, opslag en beoordeling van, en waar vereist de verstrekking van, dergelijke opnamen aan bevoegde toezichthoudende, regelgevende, gerechtelijke of anderszins wettelijk gerechtigde autoriteiten, in overeenstemming met de toepasselijke wet- en regelgeving en interne governancekaders.
Indien een deelnemer niet instemt met een dergelijke opname, is die deelnemer niet gemachtigd om de videoconferentie bij te wonen, daartoe toegang te krijgen of anderszins eraan deel te nemen, en dient hij de verbinding onmiddellijk te verbreken.
