온보딩 PEP 컴플라이언스 Zoom 화상회의

절차

먼저 일정을 확인하시고 설문지를 작성하여 완료하신 후 미팅 예약을 진행해 주시기 바랍니다.

이 최초 컴플라이언스 화상회의는 정치적 주요 인물(PEP)과 IFB 간의 의사소통에 한하여 엄격히 제한됩니다. 참석은 해당 PEP 및 정당하게 권한을 위임받은 법률 또는 재무 대리인으로 한정됩니다. 중개인, 소개 중개인 또는 관련 없는 제3자는 참석할 수 없습니다.

PEP 컴플라이언스 화상회의는 예비 KYC 서류 제출 이후, 계좌 승인 또는 온보딩 이전에 진행됩니다. 이는 국제 규제 기준에 따라 요구되는 필수 강화 실사 조치입니다. 본 화상회의의 목적은 IFB의 컴플라이언스 담당자가 다음을 수행할 수 있도록 하는 데 있습니다.

• 직접 대면 또는 직접 소통을 통해 PEP의 신원을 확인합니다
• PEP의 현재 및 과거 정치적 직책 또는 소속을 확인합니다
• 예치 또는 운용될 자금의 합법적 출처 및 기원을 평가합니다
• 은행 거래 관계의 의도된 성격, 범위 및 수익자를 파악합니다
• PEP의 신상과 관련된 평판상 또는 법적 위험 노출 여부를 평가합니다
• 강화된 컴플라이언스 모니터링 및 내부 보고 체계의 필요 여부를 판단합니다

이 화상회의가 IFB 컴플라이언스 부서가 완전히 만족하는 수준으로 완료되고 공식적인 내부 승인이 발급되기 전에는, 어떠한 계좌도 개설할 수 없으며 어떠한 금융 관계도 공식화될 수 없습니다.