オンボーディングにおけるPEPコンプライアンス確認のためのZoomビデオ会議

手続き

面談のご予約の前に、日程をご調整のうえ、質問票にご回答ください。

この初回のコンプライアンス・ビデオ会議は、重要な公的地位にある者(PEP)とIFBとの間の連絡に厳格に限定されます。参加できるのは、PEP本人およびその正当に委任された法務または財務上の代理人に限ります。仲介者、取次業者、その他無関係な第三者の参加は認められません。

PEPに係るコンプライアンス・ビデオ会議は、予備的なKYC書類の提出後、口座の承認またはオンボーディングに先立って実施されます。これは、国際的な規制基準に基づき義務付けられている強化されたデューデリジェンス措置です。本セッションの目的は、IFBのコンプライアンス担当者が次の事項を行えるようにすることにあります。

• 直接のやり取りを通じてPEPの本人確認を行うこと
• 当該PEPの現在および過去の政治的役職または関係を確認すること
• 預入れまたは運用される資金の適法な出所および由来を確認する
• 銀行取引関係の想定される性質、範囲および受益者を把握すること
• 当該PEPのプロファイルに関連する風評上または法的なリスクを評価すること
• 強化されたコンプライアンス・モニタリングおよび社内エスカレーションが必要かどうかを判断する

このビデオ会議がIFBのコンプライアンス部門が十分に納得する形で完了し、正式な社内承認が発行されるまでは、口座を開設することも、金融取引関係を正式に確立することもできません。