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口座開設時のお客様コンプライアンス確認(Zoomによるビデオ会議)
手続き
面談のご予約の前に、日程をご調整のうえ、質問票にご回答ください。
この初回のコンプライアンス・ビデオ会議は、口座開設手続中のお客様と IFB との間の連絡に限定されます。ご参加いただけるのは、口座開設手続中のお客様ご本人および正当に権限を付与されたその代理人に限られます。
IFBとのコンプライアンス・ビデオ会議は、予備的なKYC(顧客確認)書類をご提出いただいた後、口座の承認またはオンボーディングの前に実施されます。これはKYC手続における必須の中間段階であり、当行のコンプライアンス担当者が次の事項を行うことを可能にします。
- ライブでのやり取りを通じて、見込み顧客の本人確認を行うこと
- 提案される取引関係の構造および目的を明確にすること
- 資金の正当性及び出所を評価すること
- 未解決のコンプライアンス上の質問や書類の不整合に対処する
- リスク分類および強化デューデリジェンスの要否を判断する
このビデオ会議が完了し、コンプライアンス部門が正式な承認を発行するまでは、口座の有効化および取引の処理は一切認められません。
規制上の録音に関する免責事項
疑義を避けるため、IFBは、IFBが主催、開催または参加するすべてのZoomビデオ会議が、規制上、法令上、コンプライアンス上、監督上、監査上、リスク管理上および証拠保全上の目的で、全部または一部が録画されることを、すべての参加者に対し通知いたします。参加者は、かかるビデオ会議にアクセスし、参加し、またはその他の方法で関与することにより、適用される法令、規則および内部ガバナンス体制に従い、当該映像・音声の録画、処理、保存、保管、確認、ならびに必要な場合には管轄の監督当局、規制当局、司法当局その他の法的権限を有する当局への当該録画の開示について、明示的に承認、受諾し、撤回不能の形で同意したものとみなされます。
参加者がかかる録画に同意されない場合、当該参加者はビデオ会議への出席、アクセスその他の参加を認められず、直ちに接続を終了していただく必要がございます。
