取次業者との初回Zoomビデオ会議

手続き

面談のご予約の前に、日程をご調整のうえ、質問票にご回答ください。

この最初の取次業者とのビデオ会議は、取次業者とIFBとの間の連絡に厳格に限定されます。参加者は、見込み顧客およびその委任内容、スキーム、目的を正式に紹介する取次業者に限られます。見込み顧客ご本人はこのセッションには参加されません。

ファシリテーター(取次業者)とのコンプライアンス・ビデオ会議は、予備的なKYC(顧客確認)書類の提出前、かつお客様との直接のやり取りや口座の承認に先立って実施されます。これはコンプライアンス評価プロセスの一段階であり、IFBのコンプライアンス担当者が次の事項を行えるようにするものです。

• 見込み顧客の身元および取次業者の権限を確認すること
• 取次業者が何らかの委任に基づいて行動している場合には、その委任の内容を評価すること
• 取引予定のお客様の組織・所有構造と、当行との間で予定している銀行取引の内容を明確にします。
• 資金の正当性および出所を評価すること
• あらゆる危険信号、不整合、書類上の欠落を特定すること
• 当該案件がお客様対応段階のKYCに進む要件を満たしているか否かを判断すること